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정보교류차단 정책 본문

• 가. 고유재산운용업무
• 나. 기타 정보교류차단이 필요하다고 정보교류차단 담당 임원이 지정하는 부문

• 가. 자본시장법 제174조제1항 각 호 외의 부분에 따른 미공개중요정보
• 나. 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
• 다. 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보

• 가. 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 미공개 정보 중 다음 각 호의 정보
  1. ① 투자자가 보유한 “주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률” 제2조제4호에 다른 전자등록주식등의 총액과 전자등록주식등의 종류별 총액에 관한 정보
  2. ② 투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보
  3. ③ 채무증권의 종목별 총액에 관한 정보
  4. ④ "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률” 제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제33조의2에 따른 전송 요구를 받은 개인신용정보
  5. ⑤ 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 준법감시인의 승인을 받은 정보
• 나. 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 미공개 정보 중 다음 각 호의 정보
  1. ① 부동산 및 특별자산 운용 관련 정보로서 이해상충 우려가 없는 정보
  2. ② 생산 또는 취득한 날로부터 1개월이 경과한 정보
  3. ③ 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 준법감시인의 승인을 받은 정보

• 가. 정보교류차단의 일반원칙
  1. ① 회사는 정보교류차단 대상 정보를 직무와 관련이 있는 임직원 외의 자에게 공유되지 않도록 하여야 한다.
  2. ② 정보교류차단 대상 정보를 업무에 활용하는 임직원은 해당 업무를 수행하기 위한 범위로 한정하여 정보를 활용하여야 한다.
  3. ③ 정보교류차단 대상 정보를 보유한 임직원은 정당한 사유 없이 정보교류차단 대상 정보를 해당 정보교류차단 대상 부문이 아닌 임직원 등 제3자에게 유출하여서는 아니된다.
  4. ④ 정보교류차단 대상 부문 내의 임직원이 아닌 자가 직무와 관계없이 정보교류차단 대상 정보에 접근하는 되는 경우 해당 임직원은 지체없이 준법감시부서에 이를 통지하여야 한다.
  5. ⑤ 제4항에 따른 임직원은 습득한 정보의 범위 내에서 정보교류차단 대상 부문 내의 임직원에게 적용되는 의무 및 제한사항 등을 준수하여야 한다.
  6. ⑥ 준법감시인은 제2항 내지 제5항의 준수 여부를 주기적으로 확인할 수 있도록 모니터링 체계를 갖추어야 한다.
• 나. 상시적 정보교류차단

  회사는 다음 각 호의 어느 하나 이상의 방법을 이용하여 효과적인 정보차단벽을 설치·운영하여야 한다

  1. ① 사무 공간의 분리
  2. ② 정보시스템 접근권한 제한 등 전산적 분리
  3. ③ 정보교류차단 대상 부문 간 및 정보교류차단 대상 부문과 정보교류차단 비대상 부문 간 임직원의 회의·통신에 대한 상시적 기록 유지 또는 제한
  4. ④ 정보교류차단 대상 부문 간 및 정보교류차단 대상부문과 정보교류차단 비대상 부문간의 업무 겸직 금지(다만, 법령에서 허용하는 경우, 상시 정보교류 허용 임원 지정, 특정 임직원의 정보교류차단 대상 부문으로 기한을 정한 편입은 가능)
• 다. 정보교류통제 담당 조직의 설치·운영
  1. ① 정보교류통제 담당 조직 : 준법감시부서
  2. ② 정보교류통제 담당 임원 : 준법감시인
  3. ③ 정보교류차단 대상 부문별 책임자 : 담당부서의 업무를 총괄하는 부서장